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開放規(guī)則
本集合計劃成立后，常規(guī)開放期為成立日每滿3個月的月度對日（含）起的1-5個工作日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當日不開放，開放期順延。具體開放日期以管理人公告為準，但兩次開放期期間間隔不得少于3個月。
業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。
若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，管理人將視情況對辦理參與及/或退出的日期及時間進行相應的調整并公告。
如果本集合計劃合同變更時，管理人可公告臨時退出開放期，委托人可在臨時退出開放期退出集合計劃。
如在開放日內發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務的，開放日中止，順延至港股通交易恢復之日。開放日的具體調整以管理人公告為準。
管理人應當確保集合資產管理計劃開放退出期內，其資產組合中7個工作日可變現(xiàn)資產的價值，不低于該計劃資產凈值的10%。
本計劃每筆份額參與后，需滿足12個月鎖定持有期（紅利再投份額除外，下同），方可在產品開放期退出。其中，鎖定持有期起始日指集合計劃成立日（對認購份額而言，下同）或該筆份額申購申請日（對申購份額而言，下同），鎖定持有期到期日指該筆份額的鎖定持有期起始日滿12個月的月度對日；自鎖定持有期到期日（含）起，該筆份額可在產品開放期期間退出。12個月持有期內，該筆份額不可辦理退出（按合同約定設置的臨時開放期除外）。
基本信息
| 產品名稱 | 東方紅添裕3號集合資產管理計劃 |
| 產品代碼 | 0W8007 |
| 管理人 | 上海東方證券資產管理有限公司 |
| 托管人 | 中國工商銀行股份有限公司北京市分行 |
| 投資目標 | 在追求集合計劃資產長期安全的基礎上，力爭為集合計劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資范圍 | （1）固定收益及存款類資產：固定收益類資產包括國債、地方政府債、央行票據(jù)、金融債（含次級債、混合資本債）、企業(yè)債、公司債（含非公開發(fā)行公司債）、短期融資券、超短期融資券、可轉債、可交換債、資產支持票據(jù)（ABN）、銀行間市場及交易所上市的資產支持證券、公募股票型及混合型分級基金A類份額、非公開定向債務融資工具（PPN）、中期票據(jù)、國內公開發(fā)行的債券型證券投資基金、貨幣型證券投資基金、債券逆回購等在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務院同意設立的交易市場交易的標準化債權資產。存款類資產包括銀行協(xié)議存款、同業(yè)存單等。 集合計劃還可以持有銀行活期存款。 （2）權益類資產：國內依法發(fā)行上市的股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票，不含新三板；含新股申購）、內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票，以及除了債券型基金、貨幣市場基金、股票型及混合型分級基金A類份額以外的公募基金。 （3）衍生品：國債期貨。 （4）集合計劃可以參與證券回購，但集合資產管理計劃的總資產不得超過該計劃凈資產的200%。 委托人在此同意并授權管理人可以將集合計劃的資產投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易。委托人已明確知悉因上述關聯(lián)交易可能導致的管理人/管理人關聯(lián)方雙重管理及收費等事項及風險。管理人應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，交易完成后，管理人應及時書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向相關監(jiān)管機構、自律組織和/或證券期貨交易場所（如需）報告。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍，若法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 投資比例 | （1）固定收益及存款類資產占組合資產總值的比例為不低于80%； （2）投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%； （3）權益類資產的投資占資產總值的0-20%； （4）集合計劃投資國債期貨的，在任何交易日日終，集合計劃買入、賣出國債期貨合約價值軋差計算后不超過資產凈值的120%； （5）集合計劃參與股票、債券、可轉換公司債券、可交換公司債券等證券發(fā)行申購時，申報的金額不得超過集合計劃的總資產，申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行公司本次發(fā)行的總量； （6）債券的公開市場信用評級(既包括主體評級也包括債券評級）不低于AA+級（含）；若該債券無債項評級，以主體評級為準；短期融資券（含超短期融資券），以主體評級為準；信用評級以該債券發(fā)行時選擇的第三方評級公司的最新評級為基準（不包括中債資信）； （7）單一債券的持有量不得超過該期債券發(fā)行量的10%，不超過前一交易日資產管理計劃資產凈值（成立首日為成立規(guī)模）的20%（買入時按買入成本計算，持有期間波幅不做限制）；按持倉成本計，本計劃可交換債券的合計投資比例為計劃資產總值的0-30%； （8）投資于單只基金的投資額占計劃資產凈值比例不得超過20%（以買入時成本計算，持有期間波幅不做限制)，貨幣基金、指數(shù)基金不受此限。 （9）不得主動投資于*ST、S*ST、ST、S、SST類股票，如被動持有，應在可以變現(xiàn)之日起10個交易日內減持完畢。 （10）國債期貨保證金占資產凈值的比例不超過5%。 （11）單券剩余期限不超過10年。 （12）組合久期限制不超過5年。 （13）國債期貨(不包括現(xiàn)貨）僅作套期保值交易，不做單邊投機?？傦L險敞口為-60%-+60%。 （14）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定的其他投資限制。 本集合計劃的建倉期為產品成立之日起的6個月，計劃管理人應當在本計劃建倉期結束后使本計劃的投資組合應當符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和合同約定的投向和比例。 因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產管理計劃規(guī)模變動等管理人之外的因素導致集合計劃計劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者本合同約定的投資比例的，管理人應當在流動性受限資產可出售、可轉讓或者恢復交易的十五個交易日內調整至符合相關要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時間內完成調整的，管理人應當及時向中國證監(jiān)會相關派出機構和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。 本集合計劃存續(xù)期間，為規(guī)避特定風險并經(jīng)全體投資者書面同意的，投資于存款、債券等債權類資產的比例可以低于計劃總資產的80%，但不得持續(xù)6個月低于計劃總資產的80%。管理人在征求投資者書面同意時應當列明具體的特定風險。 上述投資范圍中第（4）條、投資限制中第（2）及第（5）條系根據(jù)集合資產管理業(yè)務的相關法規(guī)而制定。若相關法規(guī)有所變化，本集合計劃的投資限制也將自動作相應的調整。 |
| 最低參與金額 | 單個委托人首次參與本集合計劃的最低參與金額為人民幣100萬元（含參與費），追加參與不設最低參與金額要求。 |
| 規(guī)模上限 | 本集合計劃不設規(guī)模上限。 |
| 產品開放日 | 本集合計劃成立后，常規(guī)開放期為成立日每滿3個月的月度對日（含）起的1-5個工作日，若該工作日為非港股通交易日，則本集合計劃當日不開放，開放期順延。具體開放日期以管理人公告為準，但兩次開放期期間間隔不得少于3個月。 業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。 若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，管理人將視情況對辦理參與及/或退出的日期及時間進行相應的調整并公告。 如果本集合計劃合同變更時，管理人可公告臨時退出開放期，委托人可在臨時退出開放期退出集合計劃。 如在開放日內發(fā)生不可抗力或其他情形致使聯(lián)交所臨時停市、港股通交易暫停，無法按時開放申購與贖回業(yè)務的，開放日中止，順延至港股通交易恢復之日。開放日的具體調整以管理人公告為準。 管理人應當確保集合資產管理計劃開放退出期內，其資產組合中7個工作日可變現(xiàn)資產的價值，不低于該計劃資產凈值的10%。 本計劃每筆份額參與后，需滿足12個月鎖定持有期（紅利再投份額除外，下同），方可在產品開放期退出。其中，鎖定持有期起始日指集合計劃成立日（對認購份額而言，下同）或該筆份額申購申請日（對申購份額而言，下同），鎖定持有期到期日指該筆份額的鎖定持有期起始日滿12個月的月度對日；自鎖定持有期到期日（含）起，該筆份額可在產品開放期期間退出。12個月持有期內，該筆份額不可辦理退出（按合同約定設置的臨時開放期除外）。 |
| 產品存續(xù)期 | 本集合存續(xù)期為5年，符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定條件后可展期。本集合計劃提前結束的，存續(xù)期提前屆滿。 |
| 風險等級 | 中低風險等級 |
| 費率 | 認/申購費： M<600萬元，0.5% 600萬元≤M<1000萬元，0.25% M≥1000萬元，0退出費：免收 管理費：1.0%/年托管費：0.05%/年 |
| 業(yè)績報酬 |
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1、管理人收取業(yè)績報酬計的原則
1）按委托人每筆參與份額分別計算年化收益率并計提業(yè)績報酬。
2）符合業(yè)績報酬計提條件時，在委托人退出日和本集合計劃終止日計提業(yè)績報酬。
3）在委托人退出和集合計劃終止時提取業(yè)績報酬的，業(yè)績報酬從退出資金中扣除。
4）委托人申請退出時，管理人按“先進先出”的原則，即按照委托人份額參與的先后次序進行順序退出的方式確定退出份額，計算、提取退出份額對應的業(yè)績報酬。
2、業(yè)績報酬的計提方法
業(yè)績報酬計提日為委托人退出日或本集合計劃終止日。每份集合計劃份額的業(yè)績報酬以該筆份額參與日（初始募集期參與的為本集合計劃成立日，存續(xù)期參與的為參與當日）至本次業(yè)績報酬計提日期間的年化收益率R，作為計提業(yè)績報酬的基準。
R=(A-B)/C×360/D×100%
A為本次業(yè)績報酬計提日的累計單位凈值；
B為該筆份額參與日的的累計單位凈值；
C為該筆份額參與日的單位凈值；
D為該筆份額參與日與本次業(yè)績報酬計提日間隔天數(shù)。
業(yè)績報酬在退出日或集合計劃終止日提取，退出日或集合計劃終止日為業(yè)績報酬計提日，該筆集合計劃份額提取的業(yè)績報酬如下：
3、業(yè)績報酬支付
由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績報酬劃付指令，托管人于5個工作日內將業(yè)績報酬劃撥給登記結算機構，由登記結算機構將業(yè)績報酬支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
管理人的業(yè)績報酬的計算和復核工作由管理人完成。
溫馨提示：-
1、如需查看以上產品凈值，請注冊或登錄官網(wǎng)、東方紅APP（http://t.cn/R4PUbjZ）賬戶進行查詢。
2、關于合格投資者根據(jù)《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》第五條規(guī)定，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只資產管理產品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織:
1）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產不低于300萬元，家庭金融資產不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。
2）最近1年末凈資產不低于1000萬元的法人單位。
3）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
投資者不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資資產管理產品。
